北京市地方税务局转发商务部等五部门《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的通知
北京市地方税务局
北京市地方税务局转发商务部等五部门《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的通知
京地税法〔2006〕92号
各区、县地方税务局、各分局，市局各处室、直属单位：
现将中华人民共和国商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局发布的二ОО五年第28号令《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》转发给你们，请依照执行。
二ОО六年三月三日
中华人民共和国商务部
中国证券监督管理委员会
国 家 税 务 总 局 令
国家工商行政管理总局
国 家 外 汇 管 理 局
二ОО五年 第28号
商务部、证监会、税务总局、工商总局、外汇局制定了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，现予以发布，自发布之日起30日后施行。
商务部部长 薄熙来
证监会主席 尚福林
税务总局局长 谢旭人
工商总局局长 王众孚
外汇局局长 胡晓炼
二ОО五年十二月三十一日
外国投资者对上市公司战略投资管理办法
第一条 为了规范股权分置改革后外国投资者对A股上市公司（以下简称上市公司）进行战略投资，维护证券市场秩序，引进境外先进管理经验、技术和资金，改善上市公司治理结构，保护上市公司和股东的合法权益，按照《关于上市公司股权分置改革的指导意见》的要求，根据国家有关外商投资、上市公司监管的法律法规以及《外国投资者并购境内企业暂行规定》，制定本办法。
第二条 本办法适用于外国投资者（以下简称投资者）对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司通过具有一定规模的中长期战略性并购投资（以下简称战略投资），取得该公司A股股份的行为。
第三条 经商务部批准，投资者可以根据本办法对上市公司进行战略投资。
第四条 战略投资应遵循以下原则：
（一）遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益；
（二）坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖；
（三）鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作；
（四）不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争。
第五条 投资者进行战略投资应符合以下要求：
（一）以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；
（二）投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的百分之十，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；
（三）取得的上市公司A股股份三年内不得转让；
（四）法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；
（五）涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。
第六条 投资者应符合以下要求：
（一）依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验；
（二）境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；
（三）有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；
（四）近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）。
第七条 通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，按以下程序办理：
（一）上市公司董事会通过向投资者定向发行新股及公司章程修改草案的决议；
（二）上市公司股东大会通过向投资者定向发行新股及修改公司章程的决议；
（三）上市公司与投资者签订定向发行的合同；
（四）上市公司根据本办法第十二条向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定；
（五）在取得商务部就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后，上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准；
（六）定向发行完成后，上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书，并凭该批准证书到工商行政管理部门办理变更登记。
第八条 通过协议转让方式进行战略投资的，按以下程序办理：
（一）上市公司董事会通过投资者以协议转让方式进行战略投资的决议；
（二）上市公司股东大会通过投资者以协议转让方式进行战略投资的决议；
（三）转让方与投资者签订股份转让协议；
（四）投资者根据本办法第十二条向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定；
（五）投资者参股上市公司的，获得前述批准后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续，并报中国证监会备案；
（六）协议转让完成后，上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书，并凭该批准证书到工商行政管理部门办理变更登记。
第九条 投资者拟通过协议转让方式构成对上市公司的实际控制，按照第八条第（一）、 （二）、（三）、（四）项的程序获得批准后，向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续。完成上述手续后，按照第八条第（六）项办理。
第十条 投资者对上市公司进行战略投资，应按《证券法》和中国证监会的相关规定履行报告、公告及其他法定义务。
第十一条 投资者对其已持有股份的上市公司继续进行战略投资的，需按本办法规定的方式和程序办理。
第十二条 上市公司或投资者应向商务部报送以下文件：
（一）战略投资申请书（格式见附件1）；
（二）战略投资方案（格式见附件2）；
（三）定向发行合同或股份转让协议；
（四）保荐机构意见书（涉及定向发行）或法律意见书；
（五）投资者持续持股的承诺函；
（六）投资者三年内未受到境内外监管机构重大处罚的声明，以及是否受到其他非重大处罚的说明；
（七）经依法公证、认证的投资者的注册登记证明、法定代表人（或授权代表）身份证明；
（八）经注册会计师审计的该投资者近三年来的资产负债表；
（九）上述（一）、（二）、（三）、（五）、（六）项中规定提交的文件均需经投资者法定代表人或其授权代表签署，由授权代表签署的还应提交经法定代表人签署的授权书及相应的公证、认证文件；
（十）商务部规定的其他文件。
前款所列文件，除第七项、第八项所列文件外，必须报送中文本原件，第七项、第八项所列文件应报送原件及中文译件。
商务部收到上述全部文件后应在30日内作出原则批复，原则批复有效期180日。
第十三条 符合本办法第六条规定的外国公司（"母公司"）可以通过其全资拥有的境外子公司（"投资者"）进行战略投资，投资者除提交本办法第九条所列文件外，还应向商务部提交其母公司对投资者投资行为承担连带责任的不可撤销的承诺函。
第十四条 投资者应在商务部原则批复之日起15日内根据外商投资并购的相关规定开立外汇账户。投资者从境外汇入的用于战略投资的外汇资金，应当根据外汇管理的有关规定，到上市公司注册所在地外汇局申请开立外国投资者专用外汇账户（收购类），账户内资金的结汇及账户注销手续参照相关外汇管理规定办理。
第十五条 投资者可以持商务部对该投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。
对于投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份或在上市公司首次公开发行前持有的股份，证券登记结算机构可以根据投资者申请为其开立证券账户。
证券登记结算机构应根据本管理办法制定相应规定。
第十六条 投资者应在资金结汇之日起15日内启动战略投资行为，并在原则批复之日起180日内完成战略投资。
投资者未能在规定时间内按战略投资方案完成战略投资的，审批机关的原则批复自动失效。投资者应在原则批复失效之日起45日内，经外汇局核准后将结汇所得人民币资金购汇并汇出境外。
第十七条 战略投资完成后，上市公司应于10日内凭以下文件到商务部领取外商投资企业批准证书：
（一）申请书；
（二）商务部原则批复函；
（三）证券登记结算机构出具的股份持有证明；
（四）上市公司营业执照和法定代表人身份证明；
（五）上市公司章程。
商务部在收到上述全部文件之日起5日内颁发外商投资企业批准证书，加注"外商投资股份公司（A股并购）"。
如投资者取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25％，商务部在颁发的外商投资企业批准证书上加注"外商投资股份公司（A股并购25％或以上）"。
第十八条 上市公司应自外商投资企业批准证书签发之日起30日内，向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记，并提交下列文件：
（一）公司法定代表人签署的申请变更申请书；
（二）外商投资企业批准证书；
（三）证券登记结算机构出具的股份持有证明；
（四）经公证、认证的投资者的合法开业证明；
（五）国家工商行政管理总局规定应提交的其他文件。
经核准变更的，工商行政管理机关在营业执照企业类型栏目中加注"外商投资股份公司（A股并购）"字样，其中，投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%的，加注"外商投资股份公司（A股并购25％或以上）"。
第十九条 上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日起30日内，到税务、海关、外汇管理等有关部门办理相关手续。外汇管理部门在所颁发的外汇登记证上加注"外商投资股份公司（A股并购）"。如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份公司（A股并购25％或以上）"。
第二十条 除以下情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）：
（一）投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；
（二）投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；
（三）投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；
（四）投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；
（五）投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让。
第二十一条 投资者减持股份使上市公司外资股比低于25%，上市公司应在10日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
投资者减持股份使上市公司外资股比低于10%，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
第二十二条 投资者减持股份使上市公司外资股比低于25%,上市公司应自外商投资企业批准证书变更之日起30日内到工商行政管理机关办理变更登记，工商行政管理机关在营业执照上企业类型调整为"外商投资股份公司（A股并购）"。上市公司应自营业执照变更之日起30日内到外汇管理部门办理变更外汇登记，外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份公司（A股并购）"。
投资者减持股份使上市公司外资股比低于10％，且投资者非为单一最大股东，上市公司自外商投资企业批准证书注销之日起30日内到工商行政管理机关办理变更登记，企业类型变更为股份有限公司。上市公司应自营业执照变更之日起30日内到外汇管理部门办理外汇登记注销手续。
第二十三条 母公司通过其全资拥有的境外子公司进行战略投资并已按期完成的，母公司转让上述境外子公司前应向商务部报告，并根据本办法所列程序提出申请。新的受让方仍应符合本办法所规定的条件，承担母公司及其子公司在上市公司中的全部权利和义务，并依法履行向中国证监会报告、公告及其他法定义务。
第二十四条 投资者通过A股市场将所持上市公司股份出让的，可凭以下文件向上市公司注册所在地外汇局申请购汇汇出：
（一）书面申请；
（二）为战略投资目的所开立的外国投资者专用外汇账户（收购类）内资金经外汇局核准结汇的核准件；
（三）商务部出具的关于上市公司股权结构变更的批复文件；
（四）证券经纪机构出具的有关证券交易证明文件。
第二十五条 投资者持股比例低于25%的上市公司，其举借外债按照境内中资企业举借外债的有关规定办理。
第二十六条 相关政府机构工作人员必须忠于职守、依法履行职责，不得利用职务便利牟取不正当利益，并对知悉的商业秘密负有保密义务。
第二十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者进行战略投资，参照本办法办理。
第二十八条 本办法自发布之日起30日后施行。
附件1：
战略投资申请书
一、投资者名称
二、目标上市公司名称
三、投资意向
（ 投资者及授权代表签章）
年 月 日
附件2：
战略投资方案
一、 投资者名称及自身情况简介（母公司通过其全资拥有的境外子公司进行战略投资的还应提供母公司的相关材料）
二、目标上市公司名称、经营范围，拟取得公司股份的具体方式、拟取得的股份数量及取得后占上市公司已发行股份的比例、战略投资时限
三、持续持股期限
四、投资者与目标上市公司控股股东的关联关系说明
（ 投资者及授权代表签章）
年 月 日
日照市病媒生物防制管理办法
山东省日照市人民政府
日照市病媒生物防制管理办法
第 46 号
《日照市病媒生物防制管理办法》已经2007年10月12日市政府第44次常务会议研究通过，现予发布，自2007年12月1日起施行。
市 长 杨 军
二OO七年十一月十四日
日照市病媒生物防制管理办法
第一条 为有效控制和消除病媒生物的危害，防止疾病传播，保障人民群众身体健康，根据《中华人民共和国传染病防治法》、《山东省爱国卫生工作条例》等法律法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称病媒生物是指鼠、蝇、蚊、蟑螂等传播疾病的有害生物。
第三条 本市行政区域内的单位和个人应当遵守本办法。
第四条 病媒生物防制工作坚持预防为主、专群结合、科学除害的原则，因地、因时制宜，采取环境综合治理、消除和控制孳生地及直接杀灭等综合防制措施。
第五条 各级人民政府应当把病媒生物防制工作纳入国民经济和社会发展计划，将病媒生物防制经费列入本级财政预算。公共环境病媒生物防制所需经费由同级财政列支，单位和居民户的病媒生物防制费用各自负担。
第六条 各级人民政府应当按照病媒生物孳生、消长规律，结合爱国卫生运动，组织开展统一的环境卫生整治，消除病媒生物及其孳生场所，每年开展春冬季集中灭鼠和夏秋季集中灭蚊蝇活动，把各类病媒生物的密度控制在国家规定的范围之内。
第七条 各级爱国卫生运动委员会（以下简称爱卫会）在同级人民政府的领导下，负责组织、协调和监督检查本行政区域内的病媒生物防制工作。
爱卫会各成员单位应当按照职责分工，加强协作配合，共同做好病媒生物防制工作。
各级爱卫会办公室（以下简称爱卫办）具体负责病媒生物防制的日常工作。
各级疾病预防控制机构负责辖区病媒生物防制的技术方案制定、密度监测、科研和技术指导工作。
第八条 病媒生物防制工作按照“属地管理、属地负责，谁主管、谁负责”的原则，实行责任制，并按下列规定确定：
（一）各区县人民政府负责组织实施本辖区的病媒生物防制工作，各部门、各单位负责组织实施本行业、本单位的病媒生物防制工作；
（二）宾馆、酒店、食品生产加工等公共场所和食品经营单位由经营单位负责，卫生行政主管部门负责督促落实；
（三）农田、林场、河流和湖泊灭鼠工作的指导和组织，分别由各级农业、林业、水利行政主管部门负责；
（四）集贸市场由市场主办单位负责，工商行政主管部门负责督促落实；
（五）垃圾填埋场、垃圾中转站、公共厕所、公园等城市公用设施和公共绿地以及道路附属绿地等场所，由经营、养护单位负责，建设行政主管部门负责督促落实；
（六）在建工地由建设单位负责，拆迁工地由拆迁单位负责，建设行政主管部门负责督促落实；
（七）其他场所按隶属关系，由产权单位负责，无产权单位的，由主管部门负责。
第九条 各单位应当建立健全病媒生物防制规章制度，健全完善档案资料，做到连续、系统、专人管理。
第十条 单位和居民应当做好下列病媒生物防制工作：
（一）保持室内和责任区域内的环境卫生整洁，妥善处理地面和容器中的积水；
（二）垃圾存放、运输设施应当封闭，做到及时清运，禁止随地倾倒、堆放；
（三）饲养犬和其他宠物应当严格遵守有关规定，不得污染环境；
（四）主动采取化学、物理、生物等综合措施消杀病媒生物；
（五）保持责任区内河道、沟渠排水通畅；
（六）城区范围内消除旱厕，改建无害化卫生厕所，设置纱门和纱窗等防蝇设施，保持卫生整洁；
（七）办公室、食堂、仓库、车间等部位的防鼠、防蝇设施齐全，及时清除鼠迹，填补鼠洞及蟑螂孳生的缝隙。
第十一条 养殖、餐饮、仓储、酿造及食品生产加工、农贸市场、施工工地等特殊行业和场所，在生产、加工、储存、经营、运输、养殖过程中及废弃物处理方面，应当有完善的防范措施，严防病媒生物的繁殖孳生。
第十二条 城乡新区建设和旧区改造，应当同步规划、设计符合病媒生物防制要求的排水、排污和垃圾、粪便处理等卫生基础设施。
第十三条 农村应当开展以改水、改厕、改灶、改造环境等为重点的环境卫生治理，加大改建无害化卫生厕所的力度，逐步消除病媒生物孳生地。
第十四条 单位和住户应当按照各级爱卫会的部署，按照统一时间、统一方法、统一药物的要求，指定专人或者委托社会性病媒生物防制服务机构，集中开展病媒生物消杀活动，把病媒生物密度控制在国家标准之内。
第十五条 任何单位和个人不得生产、销售或者使用国家禁用的病媒生物防制药物和器械；使用病媒生物防制药物应当采取安全措施，控制使用剂量，禁止乱用、滥用。
第十六条 各级爱国卫生、疾病预防控制机构按照职责要求，组织开展病媒生物消杀服务；其他单位、团体和个人可以按规定成立社会性病媒生物防制服务机构，受委托开展病媒生物消杀服务工作。
第十七条 设立社会性病媒生物防制服务机构应当具备以下条件：
（一）有固定的经营场所、仓库、专用药物器械；
（二）有健全的服务制度和安全管理制度；
（三）具备相应专业的管理和技术人员。
从业人员必须经病媒生物防制专业知识和技能培训，具备病媒生物防制专业技能。
第十八条 设立社会性病媒生物防制服务机构，应当按照国家有关规定办理相关手续，接受各级疾病预防控制机构的业务指导。
第十九条 病媒生物防制服务机构提供服务时，应当使用国家规定的药械，严禁生产、配制、销售、使用国家禁用和伪劣的灭鼠及卫生杀虫药物，并将每年提供服务的对象、工作方案和消杀情况报当地爱卫办。
第二十条 各级卫生行政主管部门可以聘任爱国卫生监督员，负责本行政区域内的病媒生物防制监督工作。乡镇（街道）爱卫会可以设立病媒生物防制检查员，协助爱国卫生监督员对本辖区单位、住户的病媒生物防制工作进行监督。
第二十一条 对在病媒生物防制工作中取得显著成绩的单位和个人，由各级人民政府或者爱卫会给予表彰或者奖励。
第二十二条 违法生产、销售灭鼠和消杀药品、器械的，由有关行政主管部门按照《山东省爱国卫生工作条例》的规定，责令停止生产、销售，没收违法所得和药物、器械，并处以违法所得一至三倍的罚款。
第二十三条 有关行政主管部门对违反本办法的行为应当查处而没有查处的，市、县（区）爱卫会应当督促该部门依法查处；拒不依法查处的，给予通报批评；造成不良后果的，由有关部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第二十四条 拒绝、阻碍爱国卫生执法人员执行公务或者打击报复举报人员，构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十五条 爱国卫生执法人员在病媒生物防制检查监督工作中，应当恪尽职守，依法办事。对滥用职权、徇私舞弊的，由县级以上卫生行政主管部门给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十六条 本办法自2007年12月1日起施行。
