山东省住房和城乡建设厅关于印发《山东省建设工程勘察设计市场动态监管办法》的通知
山东省住房和城乡建设厅
山东省住房和城乡建设厅关于印发《山东省建设工程勘察设计市场动态监管办法》的通知
鲁建设字[2012] 1号
各市住房和城乡建委（建设局）、省直有关部门：
为加强我省建设工程勘察设计市场管理，规范市场行为，保证建设工程勘察设计质量，维护市场各方当事人的合法权益，根据《山东省建设工程勘察设计管理条例》的规定，我们制定了《山东省建设工程勘察设计市场动态监管办法》，现印发给你们，望认真贯彻执行。
二〇一二年二月十四日
山东省建设工程勘察设计市场动态监管办法
第一条 为加强我省建设工程勘察设计市场管理，规范市场行为，保证建设工程勘察设计质量，维护市场各方当事人的合法权益，根据《山东省建设工程勘察设计管理条例》的规定，制定本办法。
第二条 凡在本省行政区域内从事勘察设计活动的，均应遵守本办法。
第三条 本办法所指勘察设计市场动态监管，是指对勘察设计企业资质、业绩、质量、市场行为等进行适时监督检查，并及时作出处理的活动。
第四条 省住房城乡建设行政主管部门负责全省勘察设计市场动态监管工作；设区的市、县（市）住房城乡建设行政主管部门负责本行政区域内勘察设计市场动态监管工作。
第五条 各级住房城乡建设行政主管部门应对本辖区内从事工程勘察、工程设计企业的市场行为进行监督检查。
监督检查可采取以下形式：
（一）集中监督检查；
（二）临时抽查和巡查。
第六条 监督检查的人员组成：
（一）两名或以上佩戴执法证的监督检查人员。
（二）熟悉资质管理和资质审查的专家。
（三）相关专业的技术专家。
第七条 集中监督检查每年进行一次，检查范围为：
（一）勘察设计企业：取得国务院和省住房城乡建设行政主管部门核发的工程勘察设计、设计与施工一体化及专项工程设计证书（以下简称资质证书）并在我省行政区域范围内注册的企业，在鲁承担勘察设计项目的省外勘察设计企业。
（二）勘察设计项目：上年度完成的勘察、设计项目，包括省外勘察设计企业在鲁承担的勘察设计项目。
第八条 集中监督检查的程序：
（一）制定监督检查方案并公布。
（二）检查方出示相应的检查文件或证件，明确监督检查内容。
（三）被检企业如实提供相关文件资料；
（四）检查方按检查方案对检查内容逐一进行检查。
（五）检查方将检查情况予以记录，并由被检企业负责人和检查人员签字确认。
（六）在监督检查中发现被检单位专业技术人员达不到资质标准要求或者其他违法行为和重大质量安全问题的，核实后依法提出行政处理或者行政处罚建议，现场下发执法告知书。
第九条 集中监督检查应按以下三个阶段进行：
（一）自查阶段：受检企业按照检查要求认真进行自检，并上报以下材料：
1、自检报告1份。
2、由“企业勘察设计管理信息系统”软件发送的数据1份。
3、加盖注册执业师印模的资质检查申请表1份。
（二）检查阶段
设区市住房城乡建设行政主管部门或省直有关部门按隶属关系进行检查，所检查的企业数不得少于辖区内企业总数的50％，按检查文件的要求向省住房城乡建设行政主管部门提报书面检查报告、检查情况汇总表、检查工程项目情况一览表和检查勘察设计企业情况一览表。
省住房城乡建设行政主管部门组织专家对各设区市25％以上的企业进行现场检查，在各企业资质证书有效期范围内必查一次，被实名投诉和举报企业为必查对象。
（三）总结阶段：省住房和城乡建设厅组织专家对上报材料进行审查，对检查情况进行梳理汇总，写出书面检查报告，对违规企业或个人提出处理意见。
第十条 监督检查结论为合格和不合格。
（一）企业符合资质标准，遵守有关市场、资质管理规定，质量行为良好的，检查结论定为合格。
对合格的省内企业，在勘察设计资质证书上加盖山东省勘察设计市场检查合格专用章。
（二）企业有下列情况之一的，市场检查结论定为不合格：
1、注册执业人员或技术骨干人数未达到资质分级标准要求的；
2、存在出卖资质图章、代审代签、压价竞争、越级承揽业务等不良行为的；
3、受检材料中存在伪造、恶意涂改等不良行为的；
4、违反国家强制性标准条文，有严重质量问题或因勘察设计原因造成重大工程质量、安全事故的；
5、违反市场管理规定、资质管理规定及其它有关管理规定，情节严重的。
第十一条 对监督检查不合格的省内企业，资质由国务院住房城乡建设行政主管部门核准的，由省住房城乡建设行政主管部门提出处理建议并上报；资质由省住房城乡建设行政主管部门核准的，责令限期整改，整改仍不符合行政许可条件的，依法吊销其相关资质，收回其资质证书正、副本及证书专用章。
对监督检查不合格的省外企业，两年内不予办理进鲁备案手续，并将处理结果告知企业工商注册地省级住房城乡建设行政主管部门。
对在检查中存有严重违法、违规和违反强制性条文的各方主体质量企业或个人予以不良行为记录，在媒体公开曝光，列为重点监管对象，并不得参加本年度诚信企业、文明企业等荣誉表彰评比。
第十二条 加大对依法诚信经营企业和从业人员的表彰宣传力度，并纳入绿色通道，切实发挥动态监管的激励作用。
第十三条 临时抽查和巡查采取不定期随机监督检查的方式，主要查处住房城乡建设行政主管部门受理的临时性举报和重大勘察设计市场及质量问题。
第十四条 有关部门在实施监督检查时，不得妨碍企业正常的生产经营活动，不得索取或者收受企业的财物，不得谋取其他利益。
有关企业和个人对依法进行的监督检查应当协助与配合，不得拒绝或阻挠。对拒不提供被检资料，予以通报，并责令限期提供被检材料。
第十五条 实施勘察设计企业和从业人员诚信档案管理制度。各级住房城乡建设行政主管部门应及时将企业合同履约、招标投标、工程质量管理、安全生产管理等行为信息记入诚信档案。
对勘察设计企业实行量化考评，并实行诚信评价等级制度。对从业人员实行“红牌”、“黄牌”警示制度。
第十六条 各级住房城乡建设行政主管部门应通过施工图审查建立勘察设计质量管理档案。
凡连续两年经国家、省、市质量检查、市场检查、施工图审查检查发现有不合格项目或施工图审查不合格率达到20%或一年以上无勘察设计业绩的勘察设计企业，连续四年未作出省部级优秀勘察设计成果的甲级勘察设计企业以及连续四年未作出市级优秀勘察设计成果的乙级及以下企业，均不予资质升级和增项。
第十七条 省外（境外）工程勘察、设计企业来山东省承包建设工程勘察、设计项目的，应当到省和项目所在设区市住房城乡建设行政主管部门办理备案手续。
省内工程勘察、设计企业（包括中央驻鲁企业）在山东省境内跨地区承担业务的，不再在各设区市办理备案手续，但应办理勘察设计合同登记手续。
企业或注册人员在备案时提供虚假资料的，省、市级住房城乡建设主管部门不予备案，并作为不良行为记录向社会公布。
第十八条 实行勘察设计市场信息化管理制度。
勘察设计企业业绩、注册执业人员及技术人员的签名、毕业证、职称证、个人业绩等应通过“企业勘察设计管理信息系统平台”及时进行网上上传和更新。
第十九条 加大对资质资格申报弄虚作假查处力度，实行申报企业注册人员、工程业绩等公示制度。
对于申报材料有弄虚作假嫌疑或被举报的企业和个人，要及时开展核查。经核查确实存在弄虚作假行为的，对其申请资质资格不予行政许可，在一年内不受理其资质升级和增项申请，在住房城乡建设主管部门网站和各级有形建筑市场予以通报，并记入企业和个人信用档案；对于存在伪造印章等严重违法行为的，移交公安或司法部门处理。
第二十条 推行并健全违规勘察设计企业法定代表人约谈制度。各级建设行政主管部门要对在勘察设计市场竞争中违背公约及规定的企业和在施工图审查、勘察设计及施工图审查专项检查中发现问题的企业逐一进行约谈，并建立档案，对重点企业进行追踪检查，对情节严重的要按有关规定进行处罚并网上发布。
第二十一条 完善勘察设计市场自律体系，建立勘察设计市场自律委员会。
第二十二条 加强对勘察设计招投标活动的监督管理。
建设单位与建设工程勘察、设计项目承包企业应当执行国家和省规定的建设工程勘察、设计收费标准，不得违反规定压低建设工程勘察费、设计费。
第二十三条 对有关部企业或个人在勘察设计市场动态监管中的其他违规行为，按照有关法律、法规的规定予以处罚。
第二十四条 本办法自2012年3月1日起施行，有效期至2017年2月28日。
财政部、国土资源部关于印发中央地质勘查基金管理办法的
财政部 国土资源部
财政部 国土资源部关于印发中央地质勘查基金管理办法的通知
财建〔2011〕2号
中央有关部门，有关中央管理企业，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国土资源厅（局）
为加强中央地质勘查基金管理，提高资金使用效益，鼓励和引导社会资金投入矿产资源勘查，建立矿产资源勘查投入良性循环机制，根据《国务院关于加强地质工作的决定》（国发〔2006〕4号）和国家有关法律法规的规定，我们制定了《中央地质勘查基金管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。
财政部 国土资源部
二〇一一年二月十七日
附件：
中央地质勘查基金管理办法.doc
中央地质勘查基金管理办法
第一章 总则
第一条 为加强中央地质勘查基金(以下简称地勘基金)管理，提高资金使用效益，鼓励和引导社会资金投入矿产资源勘查，建立矿产资源勘查投入良性循环机制，根据《国务院关于加强地质工作的决定》(国发〔2006〕4号)和国家有关法律法规的规定，制定本办法。
第二条 地勘基金是指中央财政在一般预算内安排的着重用于国家确定的重点矿种和重点成矿区带前期勘查的财政预算资金以及探矿权采矿权价款（以下称矿业权价款）以折股形式上缴所形成的股权收益。
本办法适用于对财政预算资金的管理；对股权的管理按照国家出资形成的矿业权价款折股管理的有关规定执行。
第三条 地勘基金投资应当着力发挥政策调控和分担勘查风险的作用，优先支持国家确定的重点矿种、重要成矿区带的地质找矿工作，引导和拉动社会资金投入矿产资源勘查。
地勘基金支持的矿产资源勘查工作程度原则上控制到普查，其中煤炭资源勘查工作程度可以控制到必要的详查。对可以全部由企业投资的商业性矿产资源勘查项目，地勘基金原则上不再投资，不与市场争权，不与企业争利。
第四条 地勘基金主要用于支持下列矿种的勘查：
（一）煤、铁、铜、铝、铅、锌、钾盐、锰、镍、铀、金等重要矿种；
（二）钨、锡、锑、钼、稀土、高铝粘土、萤石等国家规定实行保护性开采的特定矿种或国家限制开采总量的重要矿种；
（三）按照有关规定应当由地勘基金出资勘查的其它重要矿种。
第五条 地勘基金全额投资的勘查成果，除国家另有规定外，一律采用市场方式出让矿业权；地勘基金与社会资本或其他资金合作投资的勘查成果，可以通过项目合同约定成果处置。
第六条 地勘基金的使用和管理必须遵守国家有关法律、行政法规和财务规章制度；项目的确定要充分发挥专家作用；遵循诚实申请、公正受理、公平竞争、公开透明、科学管理、专款专用、良性循环的原则。
第二章 管理机构职责分工
第七条 地勘基金由财政部、国土资源部共同管理，财政部、国土资源部共同委托地勘基金管理机构负责地勘基金组织实施及日常管理工作。
第八条 财政部主要负责地勘基金的预算和资金管理。具体职责如下：
(一)确定地勘基金年度总预算及资金来源；
(二)审定并批复地勘基金项目预算及组织实施费预算；
(三)审核办理资金拨付并对地勘基金的预算执行和资金使用情况进行监督检查；
(四)审批地勘基金年度财务决算。
第九条 国土资源部主要负责地勘基金项目的管理。具体职责如下：
(一)会同财政部发布地勘基金项目立项指南并组织项目的审核、论证；
(二)依法协调和处置相关的矿业权设置；
(三)编报地勘基金项目预算及组织实施费预算；
(四)汇总编制项目支出用款计划，办理资金支付；
(五)汇总编报地勘基金年度财务决算；
(六)监督检查地勘基金项目执行情况。
第十条 省级财政主管部门和国土资源主管部门(以下简称省级管理部门)按照各自的职责协助财政部和国土资源部管理地勘基金项目，负责地勘基金项目的初审和矿业权核查、协调，协助项目实施日常监督管理和项目成果验收。
第三章 项目及预算管理
第十一条 根据全国矿产资源规划和地质勘查规划，国土资源部会同财政部编制发布地勘基金项目立项指南。
第十二条 根据矿产勘查项目的不同情况，地勘基金分别采取全额投资、合作投资两种投资方式。
下列矿产勘查项目，由地勘基金全额投资：
（一）煤炭国家规划矿区的煤炭勘查项目；
（二）钨、锡、锑、钼、稀土、高铝粘土、萤石等国家规定实行保护性开采的特定矿种或限制开采总量的重要矿种勘查项目；
（三）生态脆弱区和跨省（自治区、直辖市）的矿产勘查项目；
（四）尚未登记矿业权、且社会资金不愿承担投资风险的其他重要矿产勘查项目。
已登记矿业权的矿产勘查项目，地勘基金采取合作投资方式。原矿业权人按矿业权评估价或以实际投资额计算出资比例，并有权按货币资金方式追加投资、提高投资比例。原矿业权人持有的由国家出资勘查形成的矿业权，拟与地勘基金进行合作投资的，应当按国家有关规定对矿业权权益进行处置或者对权益处置方式进行约定。
第十三条 尚未登记矿业权的地勘基金项目按照下列方式论证立项：
（一）煤炭勘查项目，由省级国土资源主管部门提出勘查区块和项目建议，报经国土资源部批准后，由地勘基金管理机构发布公告，主要通过招投标等竞争方式确定项目承担单位；
（二）地勘基金管理机构根据国家现有地质工作成果论证提出的勘查项目，经省级国土资源主管部门出具同意为地勘基金设置探矿权的相关文件后，由地勘基金管理机构发布公告，主要通过招投标等竞争方式确定项目承担单位；
（三）地质勘查单位和其他有关单位可以根据前期地质工作成果，提出尚未登记探矿权的项目申请，经项目所在地的省级国土资源主管部门初审并出具同意为地勘基金设置探矿权的相关文件后，将申报材料报送地勘基金管理机构。项目经地勘基金管理机构组织专家论证通过后，由申报单位承担项目勘查工作。
第十四条 已登记矿业权的勘查项目，由矿业权人编制项目申报材料，经项目所在地省级国土资源主管部门或申报单位的上级主管部门初审后向地勘基金管理机构提出立项申请，地勘基金管理机构组织专家对项目进行论证。
第十五条 地勘基金项目立项论证通过后，地勘基金管理机构将优选承担单位情况和项目立项论证结果向社会公示。
第十六条 公示无异议的项目，由项目承担单位编制项目设计，报地勘基金管理机构组织专家审查认定。
地勘基金管理机构根据审查认定的项目设计编制地勘基金项目预算建议和组织实施费预算建议，经国土资源部审核同意后报财政部，财政部审核后向国土资源部批复预算。
地勘基金项目预算一经批复，原则上不得调整。确需调整的，必须按照规定程序报批。
第十七条 项目实施过程中，项目承担单位应当按要求报告项目执行情况。项目结束后按规定进行项目验收，并按国家有关规定汇交项目成果资料和有关地质资料。
第四章 财务管理
第十八条 地勘基金实行项目管理，分账核算，专款专用，任何单位和个人不得挤占、截留和挪用。
第十九条 地勘基金支出范围包括项目费和组织实施费。
(一)项目费是指项目承担单位用于实施项目的各类费用，主要包括人员费、专用燃料和材料费、水电费、交通费、差旅费、会议费、印刷费、用地补偿费、劳务费、咨询费、委托业务费、租赁费和其他相关费用，以及企业法人性质的勘查单位应发生的设备折旧、应缴税金、利润等。
其中：人员费，指直接从事项目工作人员的工资性费用。项目组成员工资性费用属于财政拨款安排的，由所在单位按照国家规定的标准从财政拨款中足额支付给项目组成员，不得在项目经费中重复列支。
专用燃料和材料费，指项目耗用的专用材料、专用工具和仪器、工作设备的燃料\低值易耗品等费用。水电费，指用于项目的水费、电费、污水处理费等费用。
交通费，指用于项目的各类交通工具的租用费、燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费等费用。
差旅费，指项目工作人员因项目工作出差的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费等费用。
会议费，指项目实施过程中组织召开的与项目实施有关的专题研究、学术会议中按规定开支的房租费、伙食补助费以及文件资料的印刷费、会议场地租用费等。
印刷费，指项目实施过程中印刷报告、资料、图件的费用。
用地补偿费，指因项目实施过程中占用土地需支付的临时性设施拆建费、临时性土地占用费、青苗树木赔偿费等。
劳务费，指支付给项目临时聘用人员的劳务费用。
咨询费，指项目聘请专家或咨询机构进行业务技术咨询、评审发生的费用。
委托业务费，指项目实施过程中委托外单位进行测试、施工、加工、软件研制的费用等。
租赁费，指项目实施过程中租用专用通讯网、仪器设备等发生的费用。
其他相关费用，指除上述费用之外与项目实施有关的其他费用。
以上各项费用，国家有开支标准的，按国家有关规定执行。
（二）组织实施费是指地勘基金管理机构开展项目审查、论证、招标，对项目进行监督检查、项目监理、项目验收、矿业权评估以及其他日常管理等所发生的各类费用。
第二十条 项目经费支出应严格控制在预算核定的额度内，按规定的费用开支范围和标准对项目进行成本核算，不得虚列、多提、多摊费用；不得扩大开支范围，提高开支标准。下列费用不得列入项目支出：
(一)应由事业费、基本建设资金、其他专项资金开支的费用；
(二)归还贷款本息；
(三)投资性支出、捐赠及赞助；
(四)各种罚款、违约金、滞纳金等支出；
(五)其他与项目无关的费用。
第二十一条 项目因不可抗力或者有关合作方终止合作需中途撤销或者中止的，按规定经地勘基金管理机构同意后，项目承担单位应当按完成的工作量和规定的预算标准进行财务清算，并将剩余经费按原渠道退回。
第二十二条 项目资金拨付按照财政国库集中支付制度的规定办理。
第二十三条 项目工作结束进行项目成果验收的同时，项目承担单位应按照实际完成的有效工作量和国家规定的预算标准进行项目经费结算。有结余资金的，按照国家财政拨款结余资金管理的有关规定执行。
第二十四条 地勘基金管理机构按照年度财务决算的有关规定编制年度地勘基金财务决算报送国土资源部，国土资源部审核后纳入部门决算一并报财政部。
第五章 成果管理及矿业权处置
第二十五条 项目成果是指地勘基金项目实施形成的地质资料和矿业权等，按照国家有关规定进行管理。
第二十六条 地勘基金实行退出机制。地勘基金项目完成后，对不能取得矿产资源量、没有进一步勘查意义的，地勘基金投资按规定程序经批准后予以核销。
对能取得矿产资源量、可供进一步勘查的，由地勘基金全额投资的项目，按照国家有关规定通过市场方式有偿出让矿业权；合作投资的项目，地勘基金按照项目合同约定转让其权益，合作的其他投资方有优先购买权。
地勘基金项目因不可抗力或者有关合作方终止合作需中途撤销或者中止的，其投资及相关成果依照前两款的规定处置。
第二十七条 地勘基金全额投资的项目，其矿业权出让收入按照矿业权价款管理的有关规定在中央和地方之间分成。
第二十八条 合作投资的地勘基金项目，根据合同的约定，由合作各方按投资比例分享权益；其中，地勘基金所得收益按照矿业权价款管理的有关规定在中央和地方之间分成。
第二十九条 项目承担单位按知识、技术、管理等要素贡献应享受的奖励，按照国家有关规定执行。
第六章 监督检查
第三十条 财政部、国土资源部不定期地组织有关机构对地勘基金使用情况和项目执行情况进行监督检查。
第三十一条 地勘基金管理机构要建立项目管理的监督约束机制和项目监理制度，实施对项目的全过程监管。实行项目报告制度，及时处理和纠正项目执行和项目经费使用中的问题。
第三十二条 项目承担单位应加强项目资金和技术质量管理，严格遵守有关财务会计制度和技术规范，并积极配合有关部门组织的监督检查。
第三十三条 存在下列情况之一的，财政部、国土资源部将视情况采取通报批评、停止拨款、终止项目、收回已拨项目经费、取消项目申报资格等措施予以相应的处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
(一)虚报项目的；
(二)擅自转包项目、改变项目设计、调整项目经费预算的；
(三)伪造、隐匿技术资料和成果资料的；
(四)以任何名义截留、挪用、挤占项目经费，随意转拨项目资金的；
(五)违反财务会计制度和本办法规定的；
(六)其他违反法律、法规、制度规定的。
第三十四条 对因组织实施不力或者管理不善等人为因素造成项目中途撤销、未通过竣工验收、未按国家规定汇交成果资料的，除应当将剩余经费如数上缴外，项目承担单位还应当进行整改。整改不合格的项目承担单位不得承担地勘基金项目。
第三十五条 管理机构人员在项目审查、论证、招标和管理中弄虚作假、徇私舞弊、以权谋私的，按有关法律法规的规定处理。
第七章 附则
第三十六条 本办法由财政部会同国土资源部负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行，《中央地质勘查基金（周转金）管理暂行办法》（财建[2006]342号）同时废止。
第三十八条 地勘基金管理机构应当根据本办法制定具体实施办法，报财政部、国土资源部批准后实行。
