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财政部　国有资产监督管理委员会　中国证券监督管理委员会等


关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知

财企〔2010〕278号


国务院有关部委，有关直属机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国资委（局），中国证券登记结算有限责任公司，有关国有创业投资机构、国有创业投资引导基金：
　　《财政部国资委证监会社保基金会关于印发〈境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法〉的通知》（财企〔2009〕94号）规定，股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的10%，将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。
　　为进一步提高国有资本从事创业投资的积极性，鼓励和引导国有创业投资机构加大对中早期项目的投资，促进我国创业投资事业的发展和科技创新目标的实现，经国务院批准，符合条件的国有创业投资机构和国有创业投资引导基金，投资于未上市中小企业形成的国有股，可申请豁免国有股转持义务。现将有关事项通知如下：
　　一、资质条件
　　（一）豁免国有股转持义务的国有创业投资机构应当符合下列条件：
　　1.经营范围符合《创业投资企业管理暂行办法》(发展改革委等1O部门令第39号，以下简称《办法》)规定，且工商登记名称中注有“创业投资”字样。在2005年11月15日《办法》发布前完成工商登记的，可保留原有工商登记名称，但经营范围须符合《办法》规定。
　　2.遵照《办法》规定的条件和程序完成备案，经备案管理部门年度检查核实，投资运作符合《办法》有关规定。
　　（二）豁免国有股转持义务的国有创业投资引导基金应当为按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发〔2008〕116号）规定，规范设立并运作的国有创业投资引导基金。
　　（三）本通知所称未上市中小企业，应当同时符合下列条件：
　　1.职工人数不超过500人。
　　2.年销售（营业额）不超过2亿元。
　　3.资产总额不超过2亿元。
　　上述条件按照国有创业投资机构和国有创业投资引导基金初始投资行为发生时被投资企业的规模确定。
　　二、申报资料
　　国有创业投资机构或国有创业投资引导基金申请豁免国有股转持义务，应当提供以下资料：
　　（一）申请报告。
　　（二）国有创业投资机构按照《创业投资企业管理暂行办法》完成备案及年检的证明文件，国有创业投资引导基金按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》规范设立并运作的具体说明。
　　（三）经会计师事务所审计的被投资企业在国有创业投资机构或国有创业投资引导基金初始投资发生时上一年度的会计报表。
　　（四）由被投资企业所在地劳动和社会保障部门出具的被投资企业在国有创业投资机构或国有创业投资引导基金初始投资发生时上一年度末职工人数的证明。
　　（五）其他说明材料。
　　三、办理程序
　　被投资企业拟首次公开发行股票并上市前，符合条件的国有创业投资机构或国有创业投资引导基金直接向财政部提出豁免国有股转持义务申请。财政部经审核后出具豁免国有股转持义务的批复文件，并抄送国资委、证监会、社保基金会和相关省（自治区、直辖市、计划单列市）国有资产监督管理机构、财政部门。若被投资企业有其他国有股东，需省级或省级以上国有资产管理机构出具国有股转持批复的，已豁免国有股转持额度在应转持总额度中扣除。
　　已按《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》实施国有股转持的，符合条件的国有创业投资机构或国有创业投资引导基金直接向财政部提出国有股回拨申请。财政部会同社保基金会复核后向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）下达国有股回拨通知，并抄送国资委、证监会、社保基金会和相关省（自治区、直辖市、计划单列市）国有资产监督管理机构、财政部门。中国结算公司在收到国有股回拨通知后15个工作日内，将已转持国有股，由社保基金会转持股票账户变更登记到国有创业投资机构或国有创业投资引导基金开设的股票账户。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　财政部 国资委 证监会 社保基金会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一○年十月十三日

中国工商银行


中国工商银行关于印发《中国工商银行系统参加全国统一的银行间外汇交易市场暂行管理办法》的通知

1994年4月6日，中国工商银行

各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：
现将《中国工商银行系统参加全国统一的银行间外汇交易市场暂行管理办法》印发给你行，请遵照执行。

附：中国工商银行系统参加全国统一的银行间外汇交易市场暂行管理办法
为了加强对本行系统参加全国银行间外汇交易市场的管理，适应我行办理结售汇业务的需要，根据人民银行、国家外汇管理局有关规定，特制订本办法。
一、凡分行参加全国银行间外汇交易市场，均应向总行提出书面申请，经总行核准并授权后，方可加入外汇交易市场。
二、根据我行目前实际情况，我行人民币与外汇的买卖业务采取以总行为主体、总行为总中心主会员，同时授权部分分行作为分中心分会员的两级交易运作机制。在交易中，实行系统内优先、大额集中交易的原则。
三、总行对分行的授权限额和业务范围分为甲、乙、丙三种授权等级。各分会员行一律不准做自营性（即投机性）的交易，只能办理与结售汇相关的资金交易业务。各行隔夜敞口头寸不得超过总行规定的限额（具体限额另文下达）。总行将首批授权北京市、上海市、天津市、广东省、浙江省、福建省、四川省、厦门市、广州市、深圳市、成都市、杭州市、浦东分行作为分会员参加当地外汇交易中心。其中：
1．授权甲级的分行有北京市、上海市、天津市、广东省分行。授权每笔交易的最高限额为500万美元（包括买进和卖出）。这四个分行除办理本身及所辖行和客户委托的与结售汇相关的资金交易业务外，还应接受下列分行的委托办理结售汇业务所需资金的交易：
山西省、内蒙古自治区、河北省、陕西省、甘肃省、宁夏自治区分行及所在地计划单列市分行可委托北京分会员行办理结售汇业务所需资金的交易，其每笔委托限额为400万美元。
江苏省、江西省、山东省、安徽省分行及所在地的计划单列市分行可委托上海分会员行办理结售汇业务所需资金的交易，其每笔委托限额为400万美元。
辽宁省、吉林省、黑龙江省、新疆自治区及所在地的计划单列市分行可委托天津分会员行办理结售汇业务所需资金的交易，其每笔委托限额为400万美元。
湖南省、湖北省、广西自治区、云南省、贵州省分行及所在地的计划单列市分行可委托广东分会员行办理结售汇业务所需的资金交易，其每笔委托限额为400万美元。
上述省级行下属的地市级分行和县级行办理结售汇所需资金的交易，由省级行平衡余缺后，统一委托指定的会员行办理资金交易。
2．授权乙级的分行有：福建省、四川省、浙江省、深圳市分行。授权每笔交易的最高限额为400万美元（包括买进和卖出）。这三家分行只办理本身及其所辖行和客户委托的与结售汇相关的资金交易业务。
3．授权丙级的分行有：厦门市、广州市、成都市、杭州市、浦东分行。授权每笔交易的最高限额为300万美元（包括买进和卖出）。这六家分行只办理其本身及其所辖行和客户委托的与结售汇相关的资金交易业务。
上述各分行超过授权限额或委托限额的资金交易业务应通过总行办理。
四、本行系统内非会员行委托会员行或分会员行买卖结售汇资金的业务处理和核算方法，按“工银发［1994］42号”通知的规定执行。交易价格按受托行在外汇交易中心实际成交价执行。除了外汇交易中心统一规定的费用外，受托行不得加收其他费用。
五、人民币远期外汇买卖、人民币外汇期货和掉期交易等业务，因风险较大，一律通过总行办理。
六、凡已授权参加银行间外汇交易市场的分会员行应建立健全内部管理的规章制度，配备必要的机具设备。会员或分会员行的交易人员需经考核培训并获得中国外汇交易中心颁发的证书方可上岗。
七、各分会员行办理人民币同外汇的买卖业务量，必须按照工银发［1994］41号、42号文件的要求，按日准时向总行报告。外汇交易业务中遇到的新情况、新问题，请各行及时向总行反映。
八、本办法自文到之日起实行。