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广东省中山市人民政府


印发《中山市重大行政处罚备案 实施办法》（试行）的通知

中府[1999]107号

火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
现将《中山市重大行政处罚备案实施办法》（试行） 印发给你们，请认真贯彻执行。

一九九九年九月十五日



中山市重大行政处罚备案实施办法（试行）

第一条 为保证行政处罚全面正确实施，根据《中华
人民共和国行政处罚法》、《广东省各级人民政府行政执
法监督条例》及其他有关规定，结合本市实际，制定本办
法。
第二条 本办法适用于各镇（区）人民政府（办事处）、
市府直属各单位及其派出机构，以及市府直属各单位委托
其他组织实施的下列行政处罚：
（一）对公民处2000元以上、对法人和其他组织处
5000元以上罚款或其他财产罚；
（二）对个体工商户、私营企业处5000元以上罚款
或其他财产罚；
（三）责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或
者吊销执照等行为罚；
（四）对公民处行政拘留的人身罚；
（五）经传媒报道、在本市及以上范围影响较大的申
诫罚、财产罚。
法律、法规及规章已界定重大处罚标准的，从其规定。
第三条 中山市人民政府法制局（以下简称市法制
局）在市政府领导下，负责实施本办法规定的重大行政处
罚备案工作。
第四条 符合本办法第二条规定的行政处罚，各镇
（区）人民政府（办事处）、市府直属各单位及其派出机
构，应于作出行政处罚决定之日起15日内，报市法制局
备案。
由两个或两个以上机关共同作出的重大行政处罚，由
作出重大行政处罚的机关联合上报备案。
第五条 行政处罚备案应报送如下材料：
（一）备案报告；
（二）依《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条
规定作出的行政处罚决定书；
（三）违法事实证据目录及主要证据材料复印件；
（四）当事人的申辩意见材料；
（五）行政处罚执行情况材料。
第六条 市法制局有权调阅行政处罚案件卷宗，各镇
（区）人民政府（办事处）、市府直属各单位及其派出机
构应予支持，不得以任何理由拒绝。
第七条 市法制局对行政处罚备案材料作如下审查：
（一）事实是否清楚，证据是否确实、充分；
（二）适用法律、法规、规章是否正确；
（三）程序是否合法；
（四）行政处罚是否公正；
（五）是否符合法定权限；
（六）是否属于《中华人民共和国行政处罚法》第三
十八条第（二）、（四）项规定的情形。
第八条 市法制局应于收到行政处罚备案材料之日
起30日内审查完毕，并分别作出如下处理：
（一）事实清楚，证据确实、充分，适用法律、法规、
规章正确，程序合法，处罚公正，符合法定权限的，予以
登记存档，并书面通知报送单位；
（二）属于《中华人民共和国行政处罚法》第三十八
条第（四）项规定情形的，发出《行政执法督察建议书》，
建议报送单位移送司法机关；
（三）当事人依法申请复议的，依复议程序办理；
（四）行政处罚有下列情形之一的，发出《行政执法
督察建议书》，建议有关行政机关在一定期限内纠正或撤
销。纠正或撤销后，书面报告市法制局。其中重新作出属
本办法第二条规定的行政处罚决定的，按本办法规定上报
备案。期满不纠正或撤销的，提请市政府发出《行政执法
督察决定书》，依法予以纠正或者撤销，并可以责令报送
单位重新作出行政处罚决定：
1、主要事实不清的；
2、适用法律、法规、规章错误的；
3、不遵守法定程序的；
4、行政处罚显失公正的；
5、超越或者滥用职权的；
6、属于《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条
第（二）项规定情形的。
第九条 当事人对符合本办法第二条规定的行政处
罚不服提出行政复议或提起行政诉讼的，作出行政处罚的
机关应将复议或诉讼情况及结果及时报告市法制局。
第十条 市法制局在重大行政处罚备案工作中发现
行政执法人员在执法活动中有下列行为之一的，可暂扣其
行政执法证件，并可建议广东省政府或法律、法规另有规
定的省级行政主管部门注销其行政执法证件：
（一）不依法履行职责，玩忽职守的；
（二）没有法定的行政处罚依据的；
（三）滥用职权，越权执法，徇私舞弊的；
（四）擅自改变行政处罚种类、幅度的；
（五）违反法定的行政处罚程序的；
（六）违反《中华人民共和国行政处罚法》第十八条
关于委托处罚的规定的；
（七）不按规定出示广东省《行政执法证》或者国家
法律、行政法规规定的执法证件和将行政执法证件交给他
人使用的；
（八）持未经审核或未能通过审核的行政执法证件从
事行政执法活动的。
对被暂扣或被注销行政执法证件者，其所在单位可视
情节给予批评教育或行政处分；构成犯罪的，移送司法机
关依法追究刑事责任。
第十一条 市法制局在行政处罚备案工作中，发现各
镇（区）人民政府（办事处）、市府直属各单位及其派出
机构规范性文件与法律、法规、规章、上级规范性文件相
抵触的，按《中山市规范性文件制定和备案办法》处理。
第十二条 各镇（区）人民政府（办事处）、市府直
属各单位及其派出机构对依照本办法第八条第（四）项规
定作出的督察决定有异议的，可以自收到《行政执法督察
决定书》之日起15日内向市政府申请复查，市政府自收
到复查申请之日起30日内作出复查决定；对复查决定仍
有异议的，可以自收到复查决定之日起30日内向广东省
政府申请复核。
第十三条 各镇（区）人民政府（办事处）、市府直
属各单位及其派出机构应当建立行政处罚登记、统计制
度。行政处罚统计情况按季度报送市法制局。
第十四条 违反本办法规定的，由市法制局提请市政
府责令纠正，给予通报批评；情节严重的，由市政府责成
有关部门依法对负有直接领导责任的负责人和直接责任
人给予行政处分。
第十五条 本办法由市法制局负责解释。
第十六条 本办法自1999年10月1日起施行。
转化型抢劫罪实务问题探讨

□陈世炎


我国刑法第二百六十九条规定，犯盗窃、诈骗、抢夺罪，为窝藏赃物、抗拒抓捕或者毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相威胁的，依照抢劫罪的规定定罪处罚。应该说，刑法条文就转化型抢劫罪的犯罪构成已作了非常明确的规定，司法实务本应仅在其规定的范围内理解和适用。但是，由于两高在1988年3月16日就四川省高级人民法院和四川省人民检察院关于如何适用刑法第一百五十三条的的请示进行了批复〈以下简称批复〉，对转化型抢劫罪的犯罪构成进行了适当的扩张解释，而该批复至今仍在沿用〈本文不涉及司法解释的效力〉，司法实务中如何正确理解和适用该批复历来存在较大的分歧，本文试就转化型抢劫罪的实务问题问题作一抛砖引玉的探讨。
一、转化型抢劫罪的类型、构成模式及相互比较
根据两高的批复，转化型抢劫罪有两种类型：一种是行为人先实施了盗窃、诈骗、抢夺罪，为窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相威胁，对这种转化型抢劫罪我们称之为正转化型抢劫罪，其构成模式是针对财物的犯罪行为＋针对人身的暴力或者以暴力相威胁的行为；另一种是行为人先实施了盗窃、诈骗、抢夺的行为，为窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证而当场使用暴力或者以暴力相威胁情节严重的行为，我们称之为准转化型抢劫罪，其构成模式是针对财物的违法而非犯罪行为＋针对人身的暴力或者以暴力相威胁情节严重的行为。
不难看出，两种转化型抢劫罪都存在前后两个不同的行为，而且其后一行为的目的是一致的，都是为了窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证。正转化型抢劫罪，行为人先实施了盗窃、诈骗、抢夺的犯罪行为，其后实施的使用暴力或者以暴力相威胁批复未规定需达到情节严重；而准转化型抢劫罪，行为人先实施了盗窃、诈骗、抢夺的非构成犯罪的行为，其后实施的使用暴力或者以暴力相威胁批复规定必须达到情节严重，才能依照抢劫罪的规定处罚，对使用暴力或者以暴力相威胁情节不严重、危害不大的，不认为是犯罪。
二、现行刑法关于抢劫犯罪暴力及暴力相威胁程度对比
我国现行刑法对一般构成的抢劫罪以暴力、胁迫或者其他方法作为行为人排除被害人反抗而劫取财物的手段，而对于正转化型的抢劫罪则以暴力或暴力相威胁作为行为人实施了盗窃、诈骗、抢夺的犯罪行为后为达到窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证的目的而使用的手段，无论是暴力、胁迫还是暴力或暴力相威胁虽然表述不同，但其内容是一致的。对上述两种抢劫犯罪，刑法和批复虽未对暴力、胁迫提出程度上的要求，但行为人必须通过实施这些手段达到足以抑制被害人反抗或者足以排除他人对其实施窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证行为的阻碍才能构成。如：仅随便打人一下后强行将包抢走的行为因其暴力程度非常轻微就不应认定为抢劫罪。当然，如果行为人实施这些手段客观上虽不足以抑制被害人反抗或者不足以排除他人对其实施窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证行为的阻碍，但被害人或阻碍犯罪嫌疑人实施窝藏赃物、抗拒逮捕和毁灭罪证行为的人基于自己对当时的情形或可能产生的后果的认识而不敢反抗并最终放弃反抗，也应认定为其暴力、胁迫的程度达到了足以抑制被害人反抗或者足以排除他人对其实施窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证行为的阻碍。如：持仿真枪胁迫进行抢劫，虽然其客观上不可能对被害人产生任何的伤害，但由于被害人误认为是真枪，害怕受到伤害而不敢反抗，此种情形仍应认定其构成抢劫罪。此外，由于我国刑法还充分考虑了“多次抢劫或者抢劫数额巨大”和“抢劫致人重伤、死亡”等造成严重结果的抢劫犯罪情形，将其规定为抢劫罪加重处罚的情节。因此，对于批复中要求暴力或暴力相威胁达到情节严重的准转化型抢劫罪而言，其暴力或暴力相威胁的程度应介于足以抑制被害人反抗或者足以排除他人对其实施窝藏赃物、抗拒逮捕或毁灭罪证行为的阻碍至致人重伤、死亡两者之间选择，即：在无伤害或轻微伤害至重伤、死亡之间选择。
通过分析，不难发现两种类型的转化型抢劫罪所使用暴力或者以暴力相威胁的行为存在明显的本质上的区别。批复者之所以在行为人实施了盗窃、诈骗、抢夺的非构成犯罪的行为后，在批复中规定其后实施的使用暴力或者以暴力相威胁必须达到情节严重，并且强调对使用暴力或者以暴力相威胁情节不严重、危害不大的，不认为是犯罪。这说明批复者也意识到，在针对财物的行为尚未构成犯罪的情况下，仅以一般情节的暴力或者暴力相威胁作为准转化型抢劫罪的构成要件显然是不妥当的，而只有在暴力或者暴力相威胁达到情节严重的情况下才能认定行为人的行为构成准转化型抢劫罪。虽然批复未明确构成准转化型抢劫罪所使用暴力或者以暴力相威胁的行为必须达到犯罪或者相当于犯罪的程度，但据其含义，构成正转化型抢劫罪行为人所使用的暴力或者以暴力相威胁与准转化型抢劫罪行为人所使用的暴力或者暴力相威胁两者相比应有明显的本质的区别，后者的程度应远远地高于前者。司法实务中，对于一般抢劫罪中的暴力胁迫行为，普遍认为是对被害人的身体实行强制或暴力侵袭,从而使被害人失去人身自由,危及到身体健康甚至生命安全,足以致使被害人不敢反抗、不知反抗和不能反抗的行为，无论是否造成伤害的实际结果只要符合上述要求即可构成，那么，对于批复要求使用暴力或者以暴力相威胁的行为应达到情节严重的准转化型抢劫罪而言，则必须也只有要求行为人的暴力或者以暴力相威胁的行为致使或足以致使被害人受到轻伤害或相当于轻伤害〈如致多人轻微伤等〉的结果，这样认定，才能充分体现批复规定的应有之意，体现刑法罪刑相适应的原则精神。如：实施盗窃行为后为抗拒抓捕，而持刀威胁对其抓捕的人。
三、准转化型抢劫罪中使用暴力或者以暴力相威胁的行为必须达到犯罪或相当于犯罪的程度
那么，司法实务中应如何正确把握准转化型抢劫罪中使用暴力或者以暴力相威胁所必须的“情节严重”？笔者认为：对于先前实施的盗窃、诈骗、抢夺尚不构成犯罪的行为，只有在其后续的使用暴力或者以暴力相威胁的行为达到犯罪或相当于犯罪的程度时才能认定为转化型抢劫罪并适用该条文的规定。理由如下：
第一、理论依据。转化型抢劫罪是刑法理论中转化犯的一种，而转化犯是指某一违法行为或者犯罪行为在实施过程中或者非法状态持续过程中，由于行为人主客观表现的变化而使整个行为的性质转化为犯罪或更为严重的犯罪，从而应以转化后的犯罪定罪或应按法律拟制的某一犯罪论处的犯罪形态。它即可以在罪与罪之间转化，即从轻罪向重罪转化；也可以在非罪〈违法行为〉与罪之间转化，即从违法行为向犯罪行为转化。根据该理论不难看出，只有在前后之不同行为中有至少有一行为达到犯罪或相当于犯罪的程度时才能适用转化犯的规定，在准转化型抢劫罪中，其先前行为为不构成犯罪之盗窃、诈骗、抢夺的行为，只有在其后续实施的暴力或者以暴力相威胁的行为达到犯罪或者相当于犯罪的程度时才能转化为准转化型抢劫罪。
第二、法律依据。在我国刑法，“情节严重”、“数额较大”等往往是作为重要的定罪情节出现在条文中的〈如刑法第二百六十四条规定的盗窃罪和刑法第二百一十三条规定的假冒商标罪等〉，在个别情况下，还作为加重处罚的情节出现在条文中〈如刑法第一百七十七条规定的伪造变造金融票证罪等〉，无论何种情况，“情节严重”一但在刑法中出现至少是认定一个人的行为是否构成犯罪的客观要件之一，是区分罪与非罪的界限，只有在具备“情节严重”的情况下，才能认定行为人的行为构成犯罪。批复作为刑法的解释，其语义应与刑法相同，因此，批复既然在准转化型抢劫罪中强调使用暴力或者以暴力相威胁情节严重，在司法实务中就应当以使用暴力或者以暴力相威胁是否达到犯罪或者相当于犯罪的程度作为衡量的标准，有而且只有这样认定才符合刑法的规定。
第三、实践依据。2001年2月，许多媒体报道了这样一个案件：“昨天下午4时许，在本市西区某街道，发生了一起恶性抢劫案。案犯为一青年男性，系外来盲流人员，受害者为某公司女职员。案犯在光天化日之下，公然行抢，并将女青年打得满脸是血。后在附近路人的帮助下，案犯被抓获并扭送到公安机关。事后，经检查，女青年除了鼻子出血外，别无伤害，流鼻血本身连轻伤也不构成；被抢夺的财物价值不过两百余元。”电视台同时播放了公安人员讯问嫌疑人的镜头以及受害者血流满面的画面。看了这些画面和报道，相信普通观众很容易激愤，并且会产生要求司法机关严惩歹徒的共鸣。然而，案件的最终处理却事与愿违，在公安机关侦查终结后的诉讼程序中，司法人员得出了嫌疑人无罪的结论，并且这种结论符合案件事实和法律规定，从司法办案的角度看，它完全是正确的。援引业界人士对该案的法理分析，抢夺罪在一定情况下可以转化为抢劫罪，即犯抢夺罪后为窝藏赃物、抗拒抓捕或者毁灭罪证而当场适用暴力或者以暴力相威胁的，按照抢劫罪定罪处罚。依照司法解释，抢夺行为转化为抢劫罪必须具备以下两个条件之一：一是抢夺行为单独构成犯罪（即抢夺数额较大）；二是暴力行为情节严重。也就是说，抢夺行为本身达到单独可以定罪程度的（即财物数额较大），即使暴力情节轻微甚至不实施暴力仅仅以暴力相威胁的，也应当转化为抢劫罪；虽然抢夺数额较小，但暴力情节严重的（如暴力行为致人轻伤或者多人轻微伤等），亦应转化为抢劫罪。除了以上两种情况外，抢夺行为均无法转化为抢劫罪，笔者完全赞同这种观点。


〈作者单位：福建省南安市人民检察院〉